金元期货被责令改正，责任人被出具警示函，涉内控缺陷

发布日期：2026-02-04 19:54    点击次数：59

　　蓝鲸新闻2月1日讯，近日，海南证监局发布行政监管措施决定书，剑指金元期货股份有限公司及相关责任人。

　　决定书显示，金元期货股份有限公司存在违规与第三方机构开展居间合作的情形，反映出公司互联网营销业务合规管控缺失，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。

　　聂义锋作为公司分管经纪业务的副总经理，吴育娜作为首席风险官，对上述行为负有责任。

　　对此，海南证监局决定对金元期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库；对聂义锋、吴育娜采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。